SEC 文件

@fs-5 S1

美国本土公司的招股说明书。

@fs-5 10-K

年度报告(Annual report)。

@fs-5 10-Q

季度报告(Quarterly report)。

@fs-5 13-F

机构投资者每季度需要通过 13-F 文件发布持仓情况(Quarterly report filed by institutional managers)。如伯克希尔哈撒韦、凯雷(CG)等。

@fs-5 8-K

当期报告(Current report)。当上市公司发生重大事件即所谓触发事件(triggering event)时,需要提交 8-K 报告,如:盈利公告、收购邀约、收购完成等。

@fs-5 Proxy Statement

委托声明书,类似股东信之类的文件。这份声明书会用 14A 文件(Schedule 14A)在 SEC 备案。

@fs-5 SC 13G

股权变动书。适用于持股 5% 及以上的股东。当投资者首次持股超过 5% 时应发布 SC 13G 文件;之后增持或减持股份,需要发布 SC 13G/A 文件。

外国公司在美国上市

@fs-5 F-1

非美国本土公司在美国上市需要提交 F-1 文件而非 S-1。

@fs-5 6-K

ADR 不强制要求提供 10-Q 和 8-K 财务文件,6-K 是中概股用来发布季报/财报的文件。

@fs-5 20-F

非美国公司的年度报告(Annual report),类似 10-K。