SEC 文件
@fs-5 S1
美国本土公司的招股说明书。
- S1-A 是 S1 的补充文件(Amendment)
@fs-5 10-K
年度报告(Annual report)。
@fs-5 10-Q
季度报告(Quarterly report)。
@fs-5 13-F
机构投资者每季度需要通过 13-F 文件发布持仓情况(Quarterly report filed by institutional managers)。如伯克希尔哈撒韦、凯雷(CG)等。
@fs-5 8-K
当期报告(Current report)。当上市公司发生重大事件即所谓触发事件(triggering event)时,需要提交 8-K 报告,如:盈利公告、收购邀约、收购完成等。
@fs-5 Proxy Statement
委托声明书,类似股东信之类的文件。这份声明书会用 14A 文件(Schedule 14A)在 SEC 备案。
@fs-5 SC 13G
股权变动书。适用于持股 5% 及以上的股东。当投资者首次持股超过 5% 时应发布 SC 13G 文件;之后增持或减持股份,需要发布 SC 13G/A 文件。
外国公司在美国上市
@fs-5 F-1
非美国本土公司在美国上市需要提交 F-1 文件而非 S-1。
@fs-5 6-K
ADR 不强制要求提供 10-Q 和 8-K 财务文件,6-K 是中概股用来发布季报/财报的文件。
@fs-5 20-F
非美国公司的年度报告(Annual report),类似 10-K。